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9月23日，中国证监会正式发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》（下称：《指引》）。《指引》共十二条，对基金中基金的定义、分散投资、基金费用、基金份额持有人大会、信息披露等内容进行了规范。
《指引》的几大要点梳理如下：
- 明确FOF的定义：将80%以上的基金资产投资于公募基金份额的基金。
- 强制分散投资：FOF 持有单只基金的市值不得高于FOF 资产净值的20%，且不得持有其他FOF；除ETF 联接基金外，同一管理人管理的全部FOF 持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20％。
- 禁止FOF持有分级基金等衍生品性质的基金份额。
- 禁止FOF投资新基金或迷你基金（运作期少于1年或净资产低于1亿），成为其帮忙资金（ETF联接基金除外）。
- 禁止管理人与托管人在FOF及FOF持有的基金层面双重收费。
- FOF的管理人同为FOF所持基金的管理人时，表决中以FOF份额持有人利益优先。
- 明确的信息披露要求。
- 保障业务架构的独立性，FOF的基金经理不得同时兼任其他基金的基金经理（ETF联接基金除外）。
沪公网安备 31010402007129号
