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2012年
5月
31日下午，信托业务研究委员会与律师学院合作开展了“信托业务法律与合规风险管理”讲座。本次讲座由信托业务研究委员会主任李宪明律师主讲，共有
130多名律师参加了本次讲座。
讲座分为信托业务与信托产品设计、法律与合规风险管理内容、法律与合规风险管理制度体系、法律与合规风险管理要点四部分。
在“信托业务与信托产品设计”部分，李宪明主任分别介绍了证券类信托、房地产类信托、收益权类信托、私人股权投资信托、另类投资信托，并对上述信托类型的现存交易模式进行了说明。最后，李宪明主任讲解了，信托产品设计的制度及信托产品设计原则，就如何设计信托产品，对各位在座律师进行了指导。
在“法律与合规风险管理内容”部分，李宪明主任分别介绍了法律风险与合规风险的基本内容、法律与合规风险管理的必要性、法律与合规风险管理特征。关于法律与合规风险基本内容，李宪明主任讲解信托公司风险管理部门设置、法律风险的内容、合规风险的含义、法律风险与合规风险的关系，并具体介绍了操作风险与声誉风险。关于法律与合规风险管理，李宪明主任从信托的行业特点、制度障碍、外部环境三个角度分别进行了分析。关于法律与合规风险管理特征，李宪明主任从风险多样性、风险内部化与外部化、风险不确定性三个角度进行了分析。
在“法律与合规风险管理制度体系”部分，李宪明主任首先从宏观上对整个制度体制进行了描述，接着通过银行业风险管理制度与信托业专项风险管理制度的对比介绍，使在座律师对信托风险管理制度有了全面的了解。
最后，为了使到场律师在进行信托法律实践中能切实把握信托的法律与合规风险，李宪明律师对“法律与合规风险管理要点”进行了梳理，分别介绍了项目论证、尽职调查、项目实施与管理、退出终止中存在的一些重要的风险要点，重点说明了信托财产移转、信托目的合法性、信托财产确定性、第三人代为处理信托事务的责任、公益信托、宣言信托、双重信托等。
会后，律师们普遍反映通过本次讲座对信托业务法律与合规风险管理有了深入的理解，并对主讲律师毫无保留地进行授业的行为与精神表示感谢，并期待以后有更多类似的交流与学习机会。
沪公网安备 31010402007129号
